“新高考制度下試點省市招生錄取模式研究”成果公報
發布時間:2021-07-28

  上海市教育考試院副研究員李立峰主持完成了國家教育考試2017年度重點課題“新高考制度下試點省市招生錄取模式研究”(課題批準號:GJK2017018)。課題組主要成員為上海市教育考試院李立峰、上海市教育考試院徐娜、上海市教育考試院黃麗瑾。

  一.內容與方法

  《國務院關于深化考試招生制度改革的實施意見》(國發〔2014〕35號)對招生錄取改革做出了明確要求:創造條件逐步取消高校招生錄取批次。改進投檔錄取模式,推進并完善平行志愿投檔方式,增加高校和學生的雙向選擇機會。”對此,上海和浙江作為新高考改革試點省市積極探索并推行高校招生錄取的新模式,上海志愿填報和投檔錄取實行的是“院校專業組”的模式,而浙江的投檔錄取方案是“專業+院校”的模式。2017年是新方案落地實施的元年,也是新的投檔錄取模式實施的第一年,因此系統總結和研究新高考制度下兩地招生錄取新模式的落地實施、相關問題和對高校招生的重要影響等都是非常有理論和實踐意義的,這對第二批試點省份乃至后續試點省份新高考方案的推行也有重要的借鑒和參考意義。

  本課題的研究對象是上海和浙江兩個試點省份的招生錄取模式,具體來說是合并批次的改革、投檔錄取模式的改革及相關問題等的研究。本課題重點對浙江和上海兩地招生錄取模式改革的方案、內涵和具體措施進行分析與對比研究,重點以2017年兩地投檔錄取實施方案的實施效果、對高校招生的多種影響為研究重點,最后得出相關的研究結論并對兩地招生錄取模式改革提出政策建議。課題的研究方法是文獻法、理論分析法。

  二、結論與對策

  1. 高考錄取批次改革的影響分析

  本科錄取批次的合并打破高校間人為設置的壁壘,使得考生對高校的關注從分層引導到分類,有利于保護考生興趣、發揮特長、堅定學科和專業方向,同時也有利于高校更加重視學科建設和專業培養,以辦學特色吸引考生。合并本科批次也破除了高中學校盲目追求“一本率”的現象,引導高中學校牢固樹立和踐行素質教育價值導向,實現特色多樣發展。從實踐層面而言,受錄取批次改革政策的影響,改革省份的志愿填報和投檔錄取模式也將發生改變;而考生可能受惠于本科分數線下降的利好,擁有更多的選擇高校的機會。如果再考慮志愿填報和投檔錄取模式是以專業優先還是院校優先的因素,高考批次改革就更為復雜糾結。在改革實踐中,同樣合并本科批次的情況下,上海選擇了院校專業組的模式,浙江選擇了“專業+院校”的模式。上海院校專業組的模式既放棄了高校分層的邏輯,也沒有選擇考生分段錄取的邏輯;浙江“專業+院校”的模式放棄高校分層的邏輯而選擇了將考生分段錄取的邏輯。在信息技術高度發達的時代,兩種模式都能實現考生和高校充分的雙向選擇權。但無論哪種模式都需從制度設計上防止“高分低就”等情況的出現。

  2. 上海院校專業組投檔錄取模式的研究

  從上海高考改革三年推進的情況來看,院校專業組模式很好地適應了新高考改革的需求,在考生的選科組合和高校的科目要求之間成功地構建了一個核心樞紐。通過院校專業組這個核心樞紐,將制定高校專業錄取標準的自主權交給高校,

       (1)院校專業組投檔錄取模式的優勢分析

  第一,院校專業組的模式促使高校自主制定專業錄取標準,實質推進了高校招生自主權的落實。落實高校的招生自主權一致是考試招生制度改革的主旋律和題中應有之義。高考改革之前的投檔錄取模式,是基于文理分科投檔到校的模式,將高校的招生專業簡單區分為文理兩類,只有總分標準而沒有選考科目要求的錄取標準,這種過于粗略的二元劃分更多地體現為院校的錄取標準而非專業的錄取標準,高校招生實踐淪落為機械的“接生”行為,考生的專業志愿被迫讓位于院校志愿,大大消解了高等教育的專業屬性,明顯地降低了考生素質結構與高校專業要求之間的匹配度。新高考改革之后,院校專業組的投檔錄取模式使高校在擁有了更大自主權的同時也被賦予了更大的責任,突出表現為如何制定出科學的錄取標準,誰能制定出科學的錄取標準。高校的招生自主權本質上就是高校學科專家制定并落實專業錄取標準的權力。

  第二,院校專業組的模式具有高度的靈活性和兼容性,完全能夠適應高校類型各異、復雜多樣的招生需求。院校專業組的模式在促進落實高校招生自主權的同時,還具有高度的靈活性和兼容性,完全能夠適應類型各異高校的招生需求。高校可根據學校發展目標、學科內涵建設、大類招生改革和學科專業屬性等因素自主地設置院校專業組。首先,高校既可以將所有相同科目要求的專業設置在一個專業組中,也可以根據招生專業的學科屬性及學科大類分設為不同的院校專業組。招生實踐表明,將優勢學科單獨設組的策略取得了極大的成功,樹立了良好的標桿效應,是采取差異化競爭策略合理設置院校專業組的成功典范。其次,同一院校專業組內既可以是專業,也可以是專業大類,還可以是部分專業和部分專業大類混編的模式,具有極強的兼容性。再次,具有相同科目要求的專業既可以設置為一個院校專業組,也可以每個專業單獨設置為一個專業組。對院校專業組的模式來說,極端情況下如果每個專業都提出不同的科目要求,每個專業均可成為一個院校專業組,這就是按專業投檔的浙江模式;即使每個專業的選考科目相同,院校仍可自主地選擇將一個專業設置為一個專業組的模式

  第三,院校專業組的模式有利于引導學生加強職業生涯規劃

  在“兩依據一參考”的高考改革模式下,學生通過高中三年選擇3門等級性考試科目,通過研究性學習和社會實踐,可以提前思考和規劃自己的職業發展。就此而言,院校專業組的模式將高中教育教學的改革和高校招生進行了有效關聯。學生通過院校專業組的模式可以更好地了解招生院校及相關專業,審視各院校專業組的設置,從而更加明確自己的學科興趣和未來的職業規劃。

  3. 浙江專業平行志愿模式的分析

  (1)考生志愿填報與錄取基本特點。第一,志愿填報率高。普通類三段平均志愿填報率為96.9%,其中一段志愿填報率達到99.6%。大約70%考生填報了60個以上的志愿。第二,志愿投檔率高。普通類平均志愿投檔率接近95.0%。其中,一段達到99.6%。二段達到92%,三段達到96%,遠遠高于往年的投檔率。第三,志愿滿足率高。事實上,投出率高也就意味著志愿滿足率高。第一、二段上線填報了志愿但未能投檔的考生人數,相比原高考相應批次明顯減少;三段首輪投檔后公辦院校專業基本完成了招生。第四,考生的選考科目與高校設置的專業要求匹配度高,既滿足了學生按生涯規劃選課、升學的要求,也滿足了高校的招生需要。第五,退檔率低。由于是直接投檔到專業,所以不存在“專業服從與否”的問題。這樣,“不服從專業調劑而退檔”的現象不復存在。

  (2)“專業+學校”投檔錄取模式的分析

  在新高考招生制度下,高校可以選擇不同招生模式,自主確定是按專業還是按專業類招生錄取;同時,高校還可以自主設置某專業(類)的選考科目要求。這是一種十分重要的權力回歸。盡管高等院校自身可能在專業選考科目設置方面尚需進一步提高科學性,同時不同高校在專業選考科目方面要求的差異直接增加了學生了解具體某一專業報考規定的復雜性,但將不同專業的具體報考要求交還給高校自身,終究是增加了高校的招生自主權。

  客觀而言,以前統一高考制度沒有賦予考生充分選擇權且以院校投檔優先,生源競爭與生源危機對高校學科、專業的激活效應相對有限。尤其在公立高校,某一學科、專業一旦設置之后,即難以對其作撤消、停招處理,因為來自于學科、專業教師的阻力往往十分強大。即使某一學科、專業只能借助調劑招生,這種削減、停招處理也同樣極為困難。在浙江新高考招生制度下,考生以“專業+學校”模式填報志愿,按專業(類)平行投檔而且錄取不分批次。高校各專業建設水平的差異將直接影響生源質量,部分“冷門”專業的招生可能面臨挑戰。隨著院校投檔優先發展到專業投檔優先,過去學科、專業難以調整的困局可能迎來破解契機。在專業投檔優先的制度設計下,熱門專業拉動、帶動冷門專業,進而為后者調劑生源的效應可能減弱,冷門學科、專業將可能遭遇基于考生專業選擇而帶來的沖擊。“專業+學校”的平行志愿模式,有利于激活高校作為招生主體的主動性,并在高校學科、專業之間形成一種強勁的洗牌效應,這是浙江新高考招生改革的又一重要價值。

  4. 試點省市高考投檔錄取模式的分析與思考

  無論是浙江的投檔到專業還是上海的院校專業組的模式,都是對基于院校平行志愿的改進與探索,是對基于選科制度在投檔錄取環節的重要嘗試。兩種投檔錄取模式各有利弊得失。

  浙江省專業平行志愿是在“院校平行志愿”基礎上進一步發展,而直接以“專業”作為基本投檔單位。但是高校各投檔分數的離散性,造成了高校盲目實施按類招生。浙江省新方案發布后,有些高校為了避免那些社會認可度不高,辦學實力不強的專業出現生源“空擋”或投檔分數的較大離散性,想與熱門專業進行“捆綁”招生,因而實施按類招生。要想解決這個問題,院校需要切實建立起“按類招生、分流培養”的人才培養體系。不僅需要建立各課程要素之間有助于開闊學生視野、發展學生創新能力的橫向結構關系,還要考慮學科知識體系和縱向結構。其次,需要建立起體現學生自主權的大類內專業分流機制。完善需求供給機制,增強大類內專業設置的科學性,同時綜合考慮學生的專業選擇意愿和大類內資源配置狀況,切實提高學生的專業滿意度,以激發其學習的內驅力。再者,需要建立學業導師指導機制,引導學生理性選擇課程和專業。導師根據學生的興趣愛好、知識背景、學術能力以及學業規劃、就業計劃,通過面對面利用各種媒介定期溝通交流,指導學生選擇最適合自己的課程和專業,減少盲目性。

  上海院校專業組的分析與建議。第一、打造專業化的招生隊伍,優化和完善院校專業組的設置。高考綜合改革的制度設計充分考慮了個人成長、高校選才、社會發展的需求與聯系,但將這一價值理念轉化為實踐行動缺依然任重道遠,突出表現為高校招生機構依然存在主體責任薄弱、專業能力急需提升的問題。建立一支大規模、高素質、專業化的招生隊伍,提升招考業務能力,進而科學設置院校專業組才能更好地推進高考綜合改革。高校應根據學校辦學定位、學科專業體系、專業招生目標與專業錄取標準等,在深入研究的基礎上優化和完善院校專業組的設置,將學科性質相近的專業或學科大類設置為同一院校專業組;同時還要考慮專業屬性、學費標準、單科分數要求等諸多因素。

  第二,借鑒穩定匹配理論,改進和完善院校專業組的投檔錄取模式。穩定匹配理論也叫蓋爾—沙普利機制,穩定匹配理論真正實現了學生與學校之間的雙向選擇,即便由于分數和名額等客觀條件的限制無法滿足第一愿望,最后的錄取結果也帕累托最優的。穩定匹配理論為解決我國招生錄取機制改革中如何達成高校多樣化與學生個性化發展之間的匹配問題提供了很好的借鑒。長遠來看,借鑒和運用穩定匹配理論,針對院校專業組模式下專業調劑錄取的問題,進一步強化招生錄取平臺的完善、招生錄取規則的優化和信息資源的有效整合,不斷優化錄取程序、錄取標準和錄取方式,更好地完善和優化院校專業組的投檔錄取模式。

  三、成果與影響

  課題成果主要有4項,分別是論文3篇和研究報告1篇。論文1:院校專業組:高考投檔錄取模式的核心樞紐,《福建師范大學學報》(哲社版),2020年第4期;論文2.高考制度的破立并舉與改革發展,《中國考試》,2019年第6期;論文3:高考錄取批次改革對高校及考生影響探析,《教育與考試》,2020年第1期。研究報告一篇:新高考制度下試點省市招生錄取改革模式研究。

  論文發表后,引發教育考試領域的關注和討論。特別是關于院校專業組的論文,部分成果已經被上海市教育考試院采納并正在穩步推進,關于高考錄取批次改革的論文部分成果也被采納并逐步融入改革實踐中。

  四、改進與完善

  課題主要研究和分析了上海和浙江的投檔錄取模式,并對兩種模式的利弊得失進行了分析和探討。但對第二批改革省份的具體投檔錄取方案及實踐結果沒有進行分析,同時對第三批改革省份也未涉及。未來改進與完善的方向是增加對第二批和第三批改革省份投檔錄取模式的分析。

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